Финансовая компания Robinhood согласилась на штраф в размере 45 миллионов долларов после проверки Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая заявила, что Robinhood нарушила более десяти положений своего законодательства о ценных бумагах.
Штраф коснется двух брокерских фирм Robinhood: Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC.
Согласно заявлению, опубликованному 13 января, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что две компании Robinhood нарушили многочисленные важные нормативные стандарты. Среди этих нарушений были неточные отчеты о торговой деятельности, несоблюдение правил коротких продаж, позднее представление отчетов о подозрительной деятельности, плохой учет и недостаточная защита данных клиентов.
На основании приказа, изданного 13 января, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что две организации Robinhood признали определенные выводы и не смогли хранить и сохранять электронные сообщения клиентов в период с 2020 по 2021 год, как это требовалось.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), Robinhood представила более 11 000 электронных синих листов (запросов на информацию), содержащих неверные данные или недостающую информацию.
«Эти ошибки привели к искажению данных EBS как минимум по 392 миллионам транзакций».
Было обнаружено, что в период с января 2020 года по март 2022 года оперативно не сообщалось о подозрительной деятельности, а с апреля 2019 года по июль 2022 года отсутствовали адекватные меры защиты от кражи личных данных.
Заявление можно перефразировать следующим образом: с декабря 2019 года по май 2022 года было обнаружено, что Robinhood не соблюдала правила, изложенные в «Регламенте SHO», правиле, разработанном для предотвращения злоупотреблений при коротких продажах. Кроме того, в 2021 году они не смогли эффективно устранить проблему кибербезопасности, которая в конечном итоге позволила неавторизованной стороне получить доступ к конфиденциальной информации, связанной с многочисленными клиентами Robinhood.
Обе фирмы признали некоторые выводы постановления и согласились подвергнуться порицанию.
Компаниям Robinhood Securities и Robinhood Financial было приказано произвести выплаты на общую сумму $33,5 млн и $11,5 млн соответственно. Штрафы должны быть уплачены до 27 января.
По данным Google Finance, 13 января акции Robinhood (HOOD) упали на 1,22%, завершив день на уровне $39,59. Однако после этого падения произошло восстановление на 0,48% в торговле после закрытия. Урегулирование в размере 45 миллионов долларов, похоже, не оказало существенного влияния на цену акций Robinhood.
Неясно, в какой степени криптобизнес Robinhood способствовал этим нарушениям.
В сентябре 2021 года криптовалютные операции Robinhood договорились о соглашении с властями Калифорнии на сумму 3,9 миллиона долларов из-за обвинений в блокировке вывода клиентов в цифровой валюте в период с 2018 по 2022 год.
Компания Robinhood не признала и не отрицала правонарушения в своем урегулировании.
В третьем квартале объем торговли криптовалютой и доходы Robinhood значительно выросли. Объем торгов увеличился на 112% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, достигнув в общей сложности $14,4 млрд. Аналогичным образом, доход от криптовалютной торговли вырос на 165%, составив 61 миллион долларов. Кроме того, стоимость криптовалют, хранящихся для клиентов, выросла на 32,3% по сравнению с предыдущим кварталом и составила 19,5 миллиардов долларов.
Смотрите также
- Что будет с Ethena: прогнозы цен на криптовалюту ENA
- Что будет с Dymension: прогнозы цен на криптовалюту DYM
- Прогноз курса доллара к злотому на 2025
- Акции Лента прогноз. Цена акций LENT
- Что будет с эфириумом: прогнозы цен на криптовалюту ETH
- Что будет с Ava AI: прогнозы цен на криптовалюту AVA
- Акции СПБ Биржа прогноз. Цена акций SPBE
- Вы не поверите, сколько будут стоить токены AI в 2025 году!
- Акции Кристалл прогноз. Цена акций KLVZ
- Что будет с Hedera: прогнозы цен на криптовалюту HBAR
2025-01-14 07:56